金融商品取引業者の登録申請

平成19年9月30日に、金融商品取引法が施行されました。従来の証券取引法を改正し、利用者保護と市場の公正・透明性を高めるために、金融商品全てを網羅する法律で、金融商品を取扱う業者は金融商品取引業者として、金融庁への登録が必要になります。

（1）金融商品取引業者とは

不動産会社等では、信託受益権の販売を行う業者に、信託受益権販売業者の登録が必要でした。金融商品取引業法の施行により、信託受益権の売買を行う業者に、第二種金融商品取引業者の登録が必要になります。

当事務所では、信託受益権販売業者登録の申請を行ってきました。金融商品取引業法施行後は、第二種金融商品取引業者と投資助言・代理業の登録申請手続きを行います。

（2）登録の要件

1. 業務執行に係る人的構成及び組織等が確立されていること。
2. 不動産信託受益権等売買業務を行う場合は、不動産に関する知識を有すること。
3. 信託業務等に関する知識を有すること。
4. 上記に附帯する業務方法書の作成が必要。
5. 法人の場合、資本金1,000万円以上。

（3）登録の申請について

本店所在地を管轄する財務事務所に申請します。
申請から登録が完了するまでの目安は約2ヶ月です。書類の不備や行政での確認事項が入った場合、また申請が重なった場合などはその分時間がかかります。早めの準備が必要です。

（4）費用

申請手数料（役所に支払う費用）

当事務所基準報酬（書類作成から申請まで一式）